Diseño de sistema de administración del riesgo de lavado de activos y financiación del terrorismo para la organización Plata Ortegón Asociados

El sistema de gestión de riesgos SARLAFT diseñado para Plata Ortegón Asociados se realiza de acuerdo a estándares internacionales sobre administración de riesgos, adoptando como guía el modelo sugerido por la circular 100-000006 de la Superintendencia de Sociedades, quien dio a conocer las modificac...

Full description

Autores:
Tipo de recurso:
Fecha de publicación:
2018
Institución:
Universitaria Agustiniana
Repositorio:
Repositorio UniAri
Idioma:
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OAI Identifier:
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Acceso en línea:
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Palabra clave:
SARLAFT
Riesgos
Lavado de activos
Financiación del terrorismo
UIAF
Normalización
Riesgo
Evaluación
Financiamiento
Terrorismo
SARLAFT
Risks
Money laundering
Terrorist financing
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description El sistema de gestión de riesgos SARLAFT diseñado para Plata Ortegón Asociados se realiza de acuerdo a estándares internacionales sobre administración de riesgos, adoptando como guía el modelo sugerido por la circular 100-000006 de la Superintendencia de Sociedades, quien dio a conocer las modificaciones a la regulación de autocontrol y gestión del riesgo para nuevas actividades económicas que no se tenían en cuenta anteriormente para la aplicación del sistema, incluyendo así los las empresas prestadoras de servicios jurídicos quienes están sujetos a vigilancia y control estando en la obligación de adoptar el SARLFAT en su actividad y operaciones comerciales previniendo así riesgos legales, reputaciones y económicos afectaciones producidas por lavado de activos y financiación del terrorismo. En el diseño del presente SARLAFT incorpora la descripción de las etapas que se deben cumplir para mitigar riesgos entre las que están: La identificación del riesgo, medición y/o evaluación, control y monitoreo. Como también los elementos que se tendrán en cuenta para dar funcionalidad a las etapas mencionadas: Procedimientos, políticas y mecanismos de control. Como parte fundamental del diseño, se elabora una matriz de gestión de riesgo por proceso, donde se integra cada uno de los elementos y etapas, permitiendo identificar, analizar, evaluar de manera cuantitativa y cualitativa los riesgos inherentes y residuales, pudiendo así controlar y prever dichos sucesos con planes de contingencia, acciones preventivas y correctivas para los factores de riesgo identificados.
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En el diseño del presente SARLAFT incorpora la descripción de las etapas que se deben cumplir para mitigar riesgos entre las que están: La identificación del riesgo, medición y/o evaluación, control y monitoreo. Como también los elementos que se tendrán en cuenta para dar funcionalidad a las etapas mencionadas: Procedimientos, políticas y mecanismos de control. Como parte fundamental del diseño, se elabora una matriz de gestión de riesgo por proceso, donde se integra cada uno de los elementos y etapas, permitiendo identificar, analizar, evaluar de manera cuantitativa y cualitativa los riesgos inherentes y residuales, pudiendo así controlar y prever dichos sucesos con planes de contingencia, acciones preventivas y correctivas para los factores de riesgo identificados.The SARLAFT risk management system designed for Plata Ortegón Asociados is carried out in accordance with international standards on risk management, adopting as a guide the model suggested by circular 100-000006 of the Superintendence of Companies, which made known the modifications to the regulation of self-control and risk management for new economic activities that were not previously taken into account for the application of the system, thus including the companies providing legal services who are subject to surveillance and control, being obliged to adopt the SARLFAT in its activity and commercial operations thus preventing legal risks, reputations and economic affectations produced by money laundering and financing of terrorism. In the design of this SARLAFT incorporates the description of the stages that must be met to mitigate risks among which are: The identification of risk, Measurement and / or evaluation, control and monitoring. As well as the elements that will be taken into account to give functionality to the aforementioned stages: Procedures, policies and control mechanisms. As a fundamental part of the design, a risk management matrix is elaborated by process where each one of the elements and stages is integrated, allowing to identify, analyze, evaluate in a quantitative and qualitative way the inherent and residual risks, being able to control and anticipate said events with contingency plans, preventive and corrective actions for the identified risk factors.application/pdfspaAtribución-NoComercial-SinDerivadas 2.5 Colombiahttp://creativecommons.org/licenses/by-nc-nd/2.5/co/Abierto (Texto Completo)http://purl.org/coar/access_right/c_16ecinstname:Universitaria Agustinianareponame:Repositorio Institucional UniARISARLAFTRiesgosLavado de activosFinanciación del terrorismoUIAFNormalizaciónRiesgoEvaluaciónFinanciamientoTerrorismoSARLAFTRisksMoney launderingTerrorist financingUIAFDiseño de sistema de administración del riesgo de lavado de activos y financiación del terrorismo para la organización Plata Ortegón Asociadosinfo:eu-repo/semantics/bachelorThesishttp://purl.org/coar/resource_type/c_7a1fORIGINALSuarezHernandez-JennyPaola-2018.pdfSuarezHernandez-JennyPaola-2018.pdfapplication/pdf1185326http://repositorio.uniagustiniana.edu.co/bitstream/123456789/677/1/SuarezHernandez-JennyPaola-2018.pdf5303231e6996f2de95f86cdbdec016a7MD51CC-LICENSElicense_rdflicense_rdfapplication/rdf+xml; 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