Lavado de activos: responsabilidad de los funcionarios del sector financiero por la omisión de control

Los países, en procura de atender las convenciones internacionales y las recomendaciones de entidades como el GAFI, la CICAD y el GAFISUD, entre otras, dictaron medidas administrativas tendientes a prevenir el lavado de activos. Luego, estos comportamientos se erigieron en delitos. En Colombia se cr...

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Autores:
Hernández Quintero, Hernando Antonio
Tipo de recurso:
Article of journal
Fecha de publicación:
2014
Institución:
Universidad Externado de Colombia
Repositorio:
Biblioteca Digital Universidad Externado de Colombia
Idioma:
spa
OAI Identifier:
oai:bdigital.uexternado.edu.co:001/7785
Acceso en línea:
https://bdigital.uexternado.edu.co/handle/001/7785
https://revistas.uexternado.edu.co/index.php/derpen/article/view/4155
Palabra clave:
Lavado de activos
Derecho administrativo sancionador
Omisión de control
Posición de garante
Comisión por omisión
Money Laundering
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Failure to Control
Guarantor Position
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description Los países, en procura de atender las convenciones internacionales y las recomendaciones de entidades como el GAFI, la CICAD y el GAFISUD, entre otras, dictaron medidas administrativas tendientes a prevenir el lavado de activos. Luego, estos comportamientos se erigieron en delitos. En Colombia se creó así el punible de omisión de control. En el presente trabajo se efectúa un estudio sobre esta normatividad, precisando cuál es la responsabilidad administrativa y penal de los funcionarios del sector financiero por infringir estas disposiciones, y se proponen algunas reformas en procura de una mayor eficacia de las mismas.
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En el presente trabajo se efectúa un estudio sobre esta normatividad, precisando cuál es la responsabilidad administrativa y penal de los funcionarios del sector financiero por infringir estas disposiciones, y se proponen algunas reformas en procura de una mayor eficacia de las mismas.The States, in an attempt to comply with international conventions and recommendations of entities such as FATF, CICAD and GAFISUD, among others, have ordered administrative measures aimed at the prevention of money laundering. Later, these behaviours were raised to crimes. Thus the offence of failure to control was created in Colombia. In this essay, we will study these provisions, specifying the administrative and criminal responsibility of employees in the financial sector for infringing these provisions. We will furthermore propose some reforms in an attempt to obtain better efficiency for these rules.application/pdf2346-21080121-0483https://bdigital.uexternado.edu.co/handle/001/7785https://revistas.uexternado.edu.co/index.php/derpen/article/view/4155spaInstituto de Ciencias Penales y Criminológicashttps://revistas.uexternado.edu.co/index.php/derpen/article/download/4155/4498Núm. 98 , Año 2014130989335Derecho Penal y CriminologíaBlanco Cordero, Isidoro. El delito de blanqueo de capitales, Editorial Aranzadi, Pamplona, 1997.Call egari, André Luís. El delito de blanqueo de capitales en España y Brasil, Bogotá, Universidad Externado de Colombia, 2003.Chirola Lozada, María Cristina. “Los delitos de lavado de activos y omisión de control en el proyecto de Código Penal”, Universitas, n.º 106, Bogotá, Universidad Javeriana, diciembre de 2003.Fabián Caparrós, Eduardo A. El delito de blanqueo de capitales, Madrid, Editorial Colex, 1998.Forero Ramírez, Juan Carlos. El delito de omisión en el nuevo Código Penal Colombiano, Bogotá, Universidad del Rosario y Editorial Temis, 2002.Gálvez Vill egas, Tomás Aladino. El delito de lavado de activos, Lima, Editorial Grijley, 2004.García Cavero, Percy. Derecho penal económico. Parte general y Parte especial, Lima, Editora Jurídica Grijley, 2007.García Cavero, Percy. El delito de lavado de activos, Lima, Jurista Editores, 2013.Hernández Quintero, Hernando A. El lavado de activos, 3.ª ed., Bogotá, 2002.Hernández Quintero, Hernando A. Los delitos económicos en la actividad financiera, 5.ª ed. Grupo Editorial Ibáñez, Bogotá, 2008.Jiménez Jiménez, Daniel Fernando. “El delito de omisión de control”, Revista Derecho Penal y Criminología, Bogotá, Universidad Externado de Colombia, 1997.Jiménez Jiménez, Daniel Fernando. La culpa en el derecho sancionador, Bogotá, Universidad de los Andes, 2008.Perdomo Torres, Jorge Fernando. Estudios penales a partir de la libertad y solidaridad, Bogotá, Universidad Externado de Colombia, 2009.Pinill a Pinill a, Nilson. “Observaciones sobre la propuesta de reforma a los delitos de lavado de activos y omisión de control”, Universitas, Bogotá, Universidad Javeriana, 2003.Prado Saldarriaga, Víctor Roberto. Lavado de activos y financiación del terrorismo, Lima, Editorial Grijley, 2007.Puyana Ramos, Guill ermo. “Omisión de control de lavado de activos. Un delito con tipicidad defectuosa”, Revista Derecho Penal y Criminología, vol. xxi, n.º 67, Bogotá, Universidad Externado de Colombia, 1999.Quintero, María Eloísa. “El delito de omisión desde una perspectiva normativista. Consideraciones en torno a la polémica sobre delitos impropios de omisión y principio de legalidad”, en Eduardo Montealegre Lynett (coord.). El funcionalismo en derecho penal. Libro homenaje al profesor Günther Jakobs, Bogotá, Universidad Externado de Colombia, 2003.Renart García, Felipe. “El blanqueo de capitales en el derecho penal suizo”, Revista del Poder Judicial, n.º 50, 2.º trimestre, Madrid, 1998.Tiedemann, Klaux. 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