Lineamientos para la implementación del SAGRILAFT en SODIAK SA
Establecer los lineamientos para la implementación del sistema de administración del riesgo contra el lavado de activos, la financiando del terrorismo y la proliferación de armas de destrucción masivas - SAGRILAFT/FPADM, mediante instrumentos de investigación enfocados en el beneficio de la compañía...
- Autores:
-
Hernández Robayo, Ingrid Constanza
- Tipo de recurso:
- Tesis
- Fecha de publicación:
- 2023
- Institución:
- Corporación Universitaria Minuto De Dios - Uniminuto
- Repositorio:
- Repositorio institucional UNIMINUTO
- Idioma:
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- Acceso en línea:
- https://repository.uniminuto.edu/handle/10656/18386
- Palabra clave:
- Circular básica jurídica
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Establecer los lineamientos para la implementación del sistema de administración del riesgo contra el lavado de activos, la financiando del terrorismo y la proliferación de armas de destrucción masivas - SAGRILAFT/FPADM, mediante instrumentos de investigación enfocados en el beneficio de la compañía SODIAK S.A como valor agregado y mecanismo normativos aplicables a la operatividad |
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El objetivo de este trabajo es establecer los lineamientos con base a la circular básica jurídica para la ejecución del SAGRILAFT en SODIAK SA, analizando la operatividad de la compañía y las normativas que la rigen desde el 2022 cuando paso a ser obligada. Teniendo en cuenta los diferentes factores como; los principales responsables, destacando el rol de la junta directiva, representante legal y el oficial de cumplimiento, este último es quien administra y ejecuta el sistema , mediante el desarrollo del objetivo se identificaron los factores para establecer los riesgo del Lavado de Activos la Financiación y la Proliferación de Armas de Destrucción Masiva- LA/FT, los aspectos de la debida diligencias para clientes, proveedores colabores y demás contrapartes así como también el reporte ROS - Reporte de Operación Sospechosa - ante el SIREL es el sistema oficial en línea de la UIAFUnidad de Análisis financiero (entidad del estado encargada de centralizar y detectar información relacionado con el lavado de activos). Entre los factores se presenta la estructura para la construcción del Manual y las políticas que deben ser avaladas por el máximo órgano como dirección principal en Sodiak, como paralelo entre los lineamientos se presentan los riesgos, eventuales sanciones ante estos delitos y se menciona el medio para mitigarlos y/o contralarlos, la matriz identificación de riesgos. Como resultado del proyecto se pretende presentar, una propuesta permitiendo así, conforme a los lineamientos y directrices que rigen a SODIAK, implementar el SAGRILAFTcomo mecanismos de control contra el LA /FT.SAGRILAFT Self-control System Against Money Laundering, Terrorism Financing and the Proliferation of Weapons of Mass Destruction is a guideline of Supersociedades, therefore the companies monitored and supervised by the entity are obliged to implement it. The objective of this work is to establish the guidelines based on the basic legal circular for the execution of SAGRILAFT in SODIAK SA, analyzing the operation of the company and the regulations that govern it since 2022 when it became obligated. aking into account the different factors such as; the main responsible, highlighting the role of the board of directors, legal representative and the compliance officer, the latter is the one who manages and executes the system. Through the development of the objective, the factors were identified to establish the LA/TF risk and the aspects of due diligence for clients, collaborating suppliers and other counterparties, as well as the ROS report, before SIREL is the official online reporting system of the UIAF - Financial Analysis Unit (state entity in charge of centralizing and detecting information related to money laundering) Among the factors, the structure for the Manual and the policies that must be endorsed by the highest body as the main management of Sodiak are presented, as a parallel between the guidelines, the risks are presented, eventual sanctions for these crimes and the means to mitigate them and the means to mitigate them are mentioned. /or control them, the risk identification matrix. As a result of the project, it is intended to present a proposal thus allowing, in accordance with the guidelines and directives that govern SODIAK, to implement SAGRILAF as control mechanisms against LA / FT.50 páginasapplication/pdfCorporación Universitaria Minuto de DiosPregrado (Virtual y a distancia)Administración FinancieraAtribución-NoComercial-SinDerivadas 2.5 Colombiahttp://creativecommons.org/licenses/by-nc-nd/2.5/co/http://purl.org/coar/access_right/c_abf2info:eu-repo/semantics/openAccesEL AUTOR, manifiesta que la obra objeto de la presenta autorización es original y la realizo sin violar o usurpar derechos de autor de terceros, por lo tanto, la obra es de exclusiva autoría y tiene la titularidad sobre la misma. PARAGRAFO: En caso de presentarse cualquier reclamación o acción por parte de un tercero en cuanto a los derechos de autor sobre la obra en cuestión, EL AUTOR, asumirá toda la responsabilidad, y saldrá en defensa de los derechos aquí autorizados; para todos los efectos la universidad actúa como un tercero de buena fe. EL AUTOR, autoriza a LA CORPORACIÓN UNIVERSITARIA MINUTO DE DIOS, para que los términos establecidos en la Ley 1581 de 2012 en el artículo 30 de la Ley 23 de 1982 y el artículo 11 de la Decisión Andina 351 de 1993 y toda normal sobre la materia, utilice y use la obra objeto de la presente autorización. TRATAMIENTO DE DATOS PERSONALES, EL AUTOR declara y autoriza lo dispuesto en el Articulo 10 del Decreto 1377 de 2013 a proceder con el tratamiento de los datos personales para fines académicos, históricos, estadísticos y administrativos de la Institución. De conformidad con lo establecido, aclaramos que “Los derechos morales sobre el trabajo son propiedad de los autores”, los cuales son irrenunciables, imprescriptibles, inembargables e inalienables.Open AccessCircular básica jurídicaSupersociedadesSagrilafDebida diligenciaRiesgosROSBasic legal circularSupersociedadesSagrilaftDue diligence,Risk,ROSLineamientos para la implementación del SAGRILAFT en SODIAK SAThesisMonografíahttp://purl.org/coar/resource_type/c_46ecspa(2020). Circular Externa No 100-0000016 . Superintendencia de Sociedades.(2021). Circular Externa No 100-000004 del 2021 (Capitulo X). Superintendencia de SociedadesRISKS. (2021). COMPLIANCE - sistema de información. COMPLIANCE - sistema de información. https://www.compliance.com.co/validacion-de-informacion-riesgo/Solidaria, S. d. (2021). GUIA DEL RIESGO DEL LAFT PARA EL SECTOR SOLIDARIO.UIAF. (s.f.). UNIDAD DE INFORMACIÓN Y ANALISIS FINANCIERO. Obtenido de https://www.uiaf.gov.co/sistema_nacional_ala_cft/que_es_un_ros#:~:text=Un%20Report e%20de%20Operaci%C3%B3n%20Sospechosa,genera%20ning%C3%BAn%20tipo%20 de%20responsabilidad.Operación sospechosa –reporte ROS https://www.uaf.cl/preguntas/index.aspx?id=7#:~:text=El%20ROS%20es%20el%20Repo rte,operaci%C3%B3n%20sospechosa%20de%20lavado%20deMarco legal colombiano https://www.grupo-epm.com/site/Portals/21/documentos/Manual-SAGRILAFT.pdfORIGINALUVDT.AF_HernandezIngrid_2023.pdfUVDT.AF_HernandezIngrid_2023.pdfDocumento Principalapplication/pdf1182503https://repository.uniminuto.edu/bitstreams/443cd305-a3ad-4cfa-bd81-69deb9bec4ba/download671f34f9f2570c19cbc5f68bb95b71d9MD51Autorizacion_HernandezIngrid_2023.pdfAutorizacion_HernandezIngrid_2023.pdfAutorizaciónapplication/pdf330489https://repository.uniminuto.edu/bitstreams/7a597778-ab9b-4280-b519-e1767e89f1c3/download65201be382467dde104719c31cae8f8fMD52LICENSElicense.txtlicense.txttext/plain1748https://repository.uniminuto.edu/bitstreams/246e29c6-542e-411f-ac45-a663662ed72c/download8a4605be74aa9ea9d79846c1fba20a33MD5310656/18386oai:repository.uniminuto.edu:10656/183862023-11-16 23:04:04.439http://creativecommons.org/licenses/by-nc-nd/2.5/co/Atribución-NoComercial-SinDerivadas 2.5 Colombiaopen.accesshttps://repository.uniminuto.eduRepository - Uniminutorepositorio@uniminuto.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 |