Propuesta de un sistema de Administración del Riesgo de Lavado de Activos y Financiación al Terrorismo (SARLAFT) para controlar los riegos de LA/FT en la empresa Distribuciones TOMASCOR de la ciudad de Ipiales del año 2023

En Colombia, el SARLAFT (Sistema de Administración del Riesgo de Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo) es un marco normativo y operativo que las entidades financieras, comerciales y otras organizaciones deben seguir para prevenir y detectar actividades ilícitas como el lavado de activos y...

Full description

Autores:
Cuastumal Guancha, Yeimy Paola
Mejía Chamorro, Jimmy Oswaldo
Tipo de recurso:
Trabajo de grado de pregrado
Fecha de publicación:
2023
Institución:
Corporación Universitaria Remington
Repositorio:
Repositorio institucional Uniremington
Idioma:
spa
OAI Identifier:
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Acceso en línea:
https://repositorio.uniremington.edu.co/handle/123456789/3334
Palabra clave:
SARLAFT
Objetivos
Proceso
Gestión administrativa
Plataforma estratégica
Terrorísmo
Lavado de dinero
Planificación estratégica
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openAccess
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Atribución-NoComercial-SinDerivadas 4.0 Internacional (CC BY-NC-ND 4.0)
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description En Colombia, el SARLAFT (Sistema de Administración del Riesgo de Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo) es un marco normativo y operativo que las entidades financieras, comerciales y otras organizaciones deben seguir para prevenir y detectar actividades ilícitas como el lavado de activos y la financiación del terrorismo. Por tanto, el objetivo de esta investigación es proponer un sistema de Administración del Riesgo de Lavado de Activos y Financiación al Terrorismo (SARLAFT) con características que se adecuen a la distribuidora TOMASCOR, para que sea una empresa participe, líder y referente del sector Ipialeño. Con la investigación se pretende determinar y realizar recomendaciones de acuerdo con los estándares nacionales comerciales. Por tanto, se considera algunos aspectos clave del SARLAFT como la identificación y evaluación de riesgos, la aplicación de la debida diligencia en relaciones comerciales, el monitoreo de transacciones, la obligación de reportar operaciones sospechosas, la capacitación del personal y la realización de auditorías internas, y si se realiza la implementación del sistema que este sea supervisada por entidades reguladoras como la Unidad de Información y Análisis Financiero (UIAF). El cumplimiento del SARLAFT es esencial para garantizar la integridad del sistema financiero y prevenir la participación involuntaria en actividades ilegales.
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Por tanto, el objetivo de esta investigación es proponer un sistema de Administración del Riesgo de Lavado de Activos y Financiación al Terrorismo (SARLAFT) con características que se adecuen a la distribuidora TOMASCOR, para que sea una empresa participe, líder y referente del sector Ipialeño. Con la investigación se pretende determinar y realizar recomendaciones de acuerdo con los estándares nacionales comerciales. Por tanto, se considera algunos aspectos clave del SARLAFT como la identificación y evaluación de riesgos, la aplicación de la debida diligencia en relaciones comerciales, el monitoreo de transacciones, la obligación de reportar operaciones sospechosas, la capacitación del personal y la realización de auditorías internas, y si se realiza la implementación del sistema que este sea supervisada por entidades reguladoras como la Unidad de Información y Análisis Financiero (UIAF). El cumplimiento del SARLAFT es esencial para garantizar la integridad del sistema financiero y prevenir la participación involuntaria en actividades ilegales.PregradoContador(a) Público(a)57 p.application/pdfspaCorporación Universitaria RemingtonIpiales (Nariño, Colombia)Facultad de Ciencias ContablesContaduría PúblicaSARLAFTObjetivosProcesoGestión administrativaPlataforma estratégicaTerrorísmoLavado de dineroPlanificación estratégicaPropuesta de un sistema de Administración del Riesgo de Lavado de Activos y Financiación al Terrorismo (SARLAFT) para controlar los riegos de LA/FT en la empresa Distribuciones TOMASCOR de la ciudad de Ipiales del año 2023Trabajo de grado - Pregradoinfo:eu-repo/semantics/publishedVersionhttp://purl.org/coar/resource_type/c_7a1fhttp://purl.org/coar/version/c_970fb48d4fbd8a85Textinfo:eu-repo/semantics/bachelorThesishttp://purl.org/redcol/resource_type/TPTesis/Trabajo de grado - Monografía - PregradoPublicationORIGINALRIU-PRE-2023 Propuesta sistema administracion.pdfRIU-PRE-2023 Propuesta sistema administracion.pdfapplication/pdf441455https://repositorio.uniremington.edu.co/bitstreams/2f1913ba-16ba-4b63-8002-9c27445372bc/downloadbb76bac9b5a337ac860f0f1a87406e41MD51LICENSElicense.txtlicense.txttext/plain; charset=utf-81748https://repositorio.uniremington.edu.co/bitstreams/63aa50b9-aa39-4bfd-93e8-ef99781894d4/download8a4605be74aa9ea9d79846c1fba20a33MD524. 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