El rol del oficial de cumplimiento en los sistemas SAGRILAFT : un análisis crítico

Este estudio se centra en la importancia del oficial de cumplimiento dentro de los Sistemas de Administración del Riesgo de Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo (SAGRILAFT). Reconociendo el papel crucial de estos profesionales en la mitigación de riesgos, la investigación identifica las competencias y características esenciales que deben poseer para optimizar la implementación y operación de SAGRILAFT en las organizaciones. La metodología cualitativa, descriptiva y analítica incluye entrevistas semiestructuradas y grupos focales con expertos en cumplimiento, oficiales en ejercicio y académicos del área. El enfoque cualitativo permite recopilar una amplia gama de experiencias y perspectivas, obteniendo una comprensión rica de las competencias necesarias para un oficial de cumplimiento efectivo. El componente descriptivo detalla exhaustivamente estas competencias y características, apoyándose en la literatura académica y científica, así como en los datos de las entrevistas. Se describen en profundidad las funciones del oficial de cumplimiento, las habilidades requeridas y los desafíos enfrentados en la implementación de SAGRILAFT. El análisis temático y comparativo de los datos recopilados identifica patrones clave y establece relaciones entre las competencias del oficial de cumplimiento y la eficacia de los sistemas SAGRILAFT. Se destacan competencias esenciales como el conocimiento de normativas y legislación, capacidad analítica, habilidades de comunicación, integridad y ética, y capacidades tecnológicas. Además, se documentan casos específicos y ejemplos prácticos que ilustran la aplicación efectiva de estas competencias en diversas organizaciones. El estudio concluye que la presencia de un oficial de cumplimiento altamente capacitado es fundamental para la efectividad de SAGRILAFT, ofreciendo recomendaciones prácticas para la selección, formación y desempeño de estos profesionales. Las recomendaciones incluyen estrategias para mejorar la capacitación continua y el desarrollo profesional de los oficiales de cumplimiento, contribuyendo así a fortalecer la lucha contra el lavado de activos y la financiación del terrorismo. Este trabajo proporciona una guía basada en evidencia para organizaciones que buscan optimizar sus sistemas de cumplimiento y gestión de riesgos, subrayando la importancia crítica del oficial de cumplimiento en este proceso.

• Autores: Franco Mateus, Laura Marcela; Fontalvo Vergel, Elberto Cesar
• Tipo de recurso: Trabajo de grado de pregrado
• Fecha de publicación: 2024
• Institución: Corporación Universitaria Remington
• Repositorio: Repositorio institucional Uniremington
• Idioma: spa
• OAI Identifier: oai:repositorio.uniremington.edu.co:123456789/4553
• Acceso en línea: https://repositorio.uniremington.edu.co/handle/123456789/4553
• Palabra clave: Cumplimiento; Lavados de activos; Financiación del terrorismo; Sistemas prevención; Sagrilaft; Oficial de cumplimiento; Lavado de dinero; Riesgo (Finanzas); Administración de riesgos
• Rights: openAccess
• License: Atribución-NoComercial-SinDerivadas 4.0 Internacional (CC BY-NC-ND 4.0)