Análisis de los principales desafíos que enfrentan los oficiales de cumplimiento en la implementación del Sistema de Autocontrol y Gestión del Riesgo Integral de Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo en Colombia

La investigación aborda los desafíos en la implementación del Sistema de Autocontrol y Gestión del Riesgo Integral de Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo en Colombia. Este sistema es fundamental en la lucha contra el lavado de activos y la financiación del terrorismo al promover la integridad y transparencia en el sistema financiero colombiano. Sin embargo, los oficiales de cumplimiento se enfrentan a obstáculos que incluyen la falta de recursos y capacitación, así como la normativa compleja y cambiante. Para abordar estos desafíos, se entrevistó a 17 oficiales de cumplimiento de diversos sectores. Este enfoque multidimensional permitió derivar conclusiones sólidas basadas en los hallazgos. La investigación tiene como objetivo mejorar la implementación del Sistema de Autocontrol y Gestión del Riesgo Integral de Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo en Colombia para fortalecer los esfuerzos contra el lavado de activos y la financiación del terrorismo en el país y la región. Los resultados proporcionan una comprensión profunda de los obstáculos específicos que enfrentan los oficiales de cumplimiento y las mejores prácticas desarrolladas para superar estos desafíos que benefician tanto a estos profesionales como a la sociedad, en general.

• Autores: Ortiz Sacristán, Iveth Maryury
• Tipo de recurso: Trabajo de grado de pregrado
• Fecha de publicación: 2023
• Institución: Pontificia Universidad Javeriana
• Repositorio: Repositorio Universidad Javeriana
• Idioma: spa
• OAI Identifier: oai:repository.javeriana.edu.co:10554/67621
• Acceso en línea: http://hdl.handle.net/10554/67621
• Palabra clave: Implementación; Oficiales de cumplimiento; Lavado de activos; Financiación del terrorismo y proliferación de armas de destrucción masiva; Riesgo; Implementation; Compliance officers; Risk and money laundering; Financing of terrorism and financing of the proliferation of weapons of mass destruction; Contaduría pública - Tesis y disertaciones académicas; Lavado de activos - Colombia; Sector financiero - Colombia; Terrorismo - Colombia; Encuestas oficiales - Colombia
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