Implementación de SAGRILAFT en Concremovil SAS
El lavado de activos, financiación del terrorismo y el financiamiento de la ploriferación de armas de destrucción masiva , son acciones delictivas que hoy por hoy se convierten en una amenaza latente para las organizaciones, por lo que la Superintendencia de Sociedades establece la obligatoriedad de...
- Autores:
-
Pineda Corzo, Maria Alejandra
- Tipo de recurso:
- Trabajo de grado de pregrado
- Fecha de publicación:
- 2022
- Institución:
- Universidad Cooperativa de Colombia
- Repositorio:
- Repositorio UCC
- Idioma:
- OAI Identifier:
- oai:repository.ucc.edu.co:20.500.12494/45552
- Acceso en línea:
- https://hdl.handle.net/20.500.12494/45552
- Palabra clave:
- SAGRILAFT
Gestión del riesgo
Sistema de autocontrol
Contrapartes de la organización
Superintendencia de Sociedades
SAGRILAFT
Risk management
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Organization counterparts
Superintendency of Companies
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- openAccess
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El lavado de activos, financiación del terrorismo y el financiamiento de la ploriferación de armas de destrucción masiva , son acciones delictivas que hoy por hoy se convierten en una amenaza latente para las organizaciones, por lo que la Superintendencia de Sociedades establece la obligatoriedad de implementar este sistema (SAGRILAFT) en aquellas organizaciones que sean vigiladas por ese ente de control o que cuyos ingresos o activos totales, con corte a 31 de diciembre del año 2.020 hayan sido superiores a 40.000 SMLV. |
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Torra Sánchez, JavierPineda Corzo, Maria Alejandra2022-07-05T21:46:01Z2022-07-05T21:46:01Z2022-06-09https://hdl.handle.net/20.500.12494/45552Pineda Corzo, M. A. (2022). Implementación de SAGRILAFT en Concremovil SAS [Tesis de pregrado, Universidad Cooperativa de Colombia]. Repositorio Institucional Universidad Cooperativa de Colombia. https://repository.ucc.edu.co/handle/20.500.12494/45552El lavado de activos, financiación del terrorismo y el financiamiento de la ploriferación de armas de destrucción masiva , son acciones delictivas que hoy por hoy se convierten en una amenaza latente para las organizaciones, por lo que la Superintendencia de Sociedades establece la obligatoriedad de implementar este sistema (SAGRILAFT) en aquellas organizaciones que sean vigiladas por ese ente de control o que cuyos ingresos o activos totales, con corte a 31 de diciembre del año 2.020 hayan sido superiores a 40.000 SMLV.Money laundering, financing of terrorism and financing of the proliferation of weapons of mass destruction are criminal actions that today become a latent threat to organizations, for which the Superintendency of Companies establishes the obligation to implement this system (SAGRILAFT) in those organizations that are supervised by that control entity or whose total income or assets, as of December 31, 2020, have been greater than 40,000 SMLV.Introducción -- 1. Planteamiento del problema -- 1.2 Descripción del problema -- 1.3 Formulación del problema -- 1.4 Sistematización del problema -- Objetivos -- Objetivo general -- Objetivos específicos -- Justificación -- Marco referencia -- Marco teórico -- 2. Analisis -- 3. Manual del sistema de autocontrol y gestión del riesgo integral del LA/FT/FPADM -- 3.1. Ámbito de aplicación -- 3.3 Politíca para la prevención de LA/FT/FPADM -- 3.4 Funciones y responsabilidades -- 3.4.1 De la asamblea de accionistas -- 3.4.2 Del representante legal -- 3.4.3 De los responsables de los procesos -- 3.4.4 De todos los trabajadores -- 3.5. Gestión del riesgo de LA/FT/FPADM -- 3.6 Vinculación de los accionistas -- 3.7 Comunicación y computación -- 3.8 Control de documentos y registros -- 3.9 Auditoria -- 3.10 Señales de alerta -- 4. Detección y reporte de señales de alerta -- 4.1 Reportes UIAF y/o entidades de control -- 4.1.1 Reporte de operaciones sospechosas (ROS) -- 4.1.2 Reporte congelamiento y prohibición de manejo de fondos -- 4.1.3 Reportes a la Superintendencia de Sociedades -- 4.1.4 Consideraciones Generales -- 5. Conclusiones -- 6. Referencias.maria.pinedaco@campusucc.edu.co32 p.Universidad Cooperativa de Colombia, Facultad de Ciencias Económicas, Administrativas y Contables, Contaduría Pública, BucaramangaContaduría PúblicaBucaramangaSAGRILAFTGestión del riesgoSistema de autocontrolContrapartes de la organizaciónSuperintendencia de SociedadesSAGRILAFTRisk managementself-monitoring systemOrganization counterpartsSuperintendency of CompaniesImplementación de SAGRILAFT en Concremovil SASTrabajo de grado - Pregradohttp://purl.org/coar/resource_type/c_7a1finfo:eu-repo/semantics/bachelorThesisinfo:eu-repo/semantics/acceptedVersionAtribución – No comercial – Compartir igualinfo:eu-repo/semantics/openAccesshttp://purl.org/coar/access_right/c_abf2(2017). Circular Basica Juridica No 100-000005. Superintendencia de Sociedades.(2020). Circular Externa No 100-0000016 . Superintendencia de Sociedades.(2021). Circular Externa No 100-000004 del 2021 (Capitulo X). Superintendencia de Sociedades.RISKS. (2021). COMPLIANCE - sistema de información. COMPLIANCE - sistema de información.Sociedades, S. d. (s.f.). Circular Basica Juridica No 100-000005 de 2017.Solidaria, S. d. (2021). GUIA DEL RIESGO DEL LAFT PARA EL SECTOR SOLIDARIO.Superintendencia, S. C. (2020). CIRCULAR EXTERNA DE SUPERINTENDENCIA DE SOCIEDADES.UIAF. (s.f.). UNIDAD DE INFORMACIÓN Y ANALISIS FINANCIERO. Obtenido de https://www.uiaf.gov.co/sistema_nacional_ala_cft/que_es_un_ros#:~:text=Un%20Reporte%20de%20Operaci%C3%B3n%20Sospechosa,genera%20ning%C3%BAn%20tipo%20de%20responsabilidad.PublicationORIGINAL2021_implementación_sagrilaft_concremovil.pdf2021_implementación_sagrilaft_concremovil.pdfTrabajo de gradoapplication/pdf649492https://repository.ucc.edu.co/bitstreams/a911c7e0-b7f2-44bc-8fcc-86fb83b966e9/download23eac05b8cab7f27949c01b2966d06e7MD592021_implementación_sagrilaft_concremovil.pdf2021_implementación_sagrilaft_concremovil.pdfLicencia de usoapplication/pdf631827https://repository.ucc.edu.co/bitstreams/6fc77e05-f2b9-491d-a300-a274f8d9aae0/downloade5389998f86269e83ce151714b9a9a35MD572021_implementación_sagrilaft_concremovil.pdf2021_implementación_sagrilaft_concremovil.pdfAvalapplication/pdf193650https://repository.ucc.edu.co/bitstreams/a99363eb-f3b6-4681-9877-48127386a230/download97ba220a64c1458b94ea536c36e60badMD53LICENSElicense.txtlicense.txttext/plain; charset=utf-81748https://repository.ucc.edu.co/bitstreams/b58b95a0-30c3-4022-87e7-913f1eaf3134/download8a4605be74aa9ea9d79846c1fba20a33MD510THUMBNAIL2021_implementación_sagrilaft_concremovil.pdf.jpg2021_implementación_sagrilaft_concremovil.pdf.jpgGenerated Thumbnailimage/jpeg2669https://repository.ucc.edu.co/bitstreams/5386b5ad-e04d-4c76-88c9-ce263d6449a1/download54896d13cfbbb87217d62c4a72ff76c7MD511TEXT2021_implementación_sagrilaft_concremovil.pdf.txt2021_implementación_sagrilaft_concremovil.pdf.txtExtracted texttext/plain47291https://repository.ucc.edu.co/bitstreams/0f4ae397-64dd-4d9d-b68b-4136cd42dc9f/download9ec61f26de873df3ef4732ee565842dfMD51220.500.12494/45552oai:repository.ucc.edu.co:20.500.12494/455522024-08-10 20:01:29.496open.accesshttps://repository.ucc.edu.coRepositorio Institucional Universidad Cooperativa de Colombiabdigital@metabiblioteca.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 |