Responsabilidad penal de las personas jurídicas y la gestión de los riesgos asociados a las actividades delictivas mediante la implementación de programas de compliance

319 páginas

Autores:
Serna Romano, Laura Zamira
Tipo de recurso:
Trabajo de grado de pregrado
Fecha de publicación:
2019
Institución:
Universidad Externado de Colombia
Repositorio:
Biblioteca Digital Universidad Externado de Colombia
Idioma:
spa
OAI Identifier:
oai:bdigital.uexternado.edu.co:001/2625
Acceso en línea:
https://bdigital.uexternado.edu.co/handle/001/2625
https://doi.org/10.57998/bdigital.handle.001.2625
Palabra clave:
Personas jurídicas - Aspectos jurídicos
Derecho penal internacional
Derecho comercial internacional
Compliance
Responsabilidad de las personas jurídicas
Riesgos penales
Gestión de riesgos
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spelling Pérez Tuta, Melba Rocíob2c3a021f277561eb41a0b9e6c584653-1Serna Romano, Laura Zamira9f658411018bb8ed3dd3c028f20d340f-12020-04-22T21:01:35Z2020-04-22T21:01:35Z2019319 páginasEste trabajo pertende analizar si Colombia cumple o no con los compromisos internacionales de adoptar la responsabilidad de las personas jurídicas por la comisión de delitos y la forma cómo se puede mitigar los riesgos mediante la adopción de sistemas de gestión de compliance penal. Para estos efectos se hace una propuesta normativa para que Colombia adopte la responsabilidad penal de las personas jurídicas. Teniendo presente que la gestión de riesgos penales es un asunto en que los abogados tienen una importante función y responsabilidad, en este trabajo también se hace una propuesta sobre el rol de los abogados en los Sistemas de Gestión de Compliance Penal y de cómo debe ser la aplicación del modelo de las tres líneas de defensa en la gestión de los riesgos penales. Por último, se adjunta al trabajo un modelo de un Sistema de Gestión de Compliancce Penal, de conformidad con los estándares interancionales - Normas ISO.This paper intends to analyze whether Colombia complies with the international commitmens to adopt the rseponsibility of legal persons for the commission of crimes and how to mitigate criminal risks by adopting criminal compliance management systems. For these purposes, a normative proposal is made for Colombia to adopt the criminal responsibility of legal persons. Bearing in mind that the management of criminal risks is an issue in which lawyers have an important function and responsibility, this paper also makes a proposal on the role of lawyers in Criminal Compliance Management Systems and how it should be the application of the three lines of defense model in the management of criminal risks. Finally, a model of a Criminal Compliance Management System is attached to the work, in accordance with international standards - ISO Standards.PregradoAbogado(a)application/pdf10.57998/bdigital.handle.001.2625https://bdigital.uexternado.edu.co/handle/001/2625https://doi.org/10.57998/bdigital.handle.001.2625spaBogotá : Universidad Externado de Colombia, 2019.Facultad de DerechoDerechoUniversidad Externado de Colombiainfo:eu-repo/semantics/openAccesshttp://purl.org/coar/access_right/c_abf2Atribución-NoComercial-SinDerivadas 4.0 Internacional (CC BY-NC-ND 4.0)https://creativecommons.org/licenses/by-nc-nd/4.0/Personas jurídicas - Aspectos jurídicosDerecho penal internacionalDerecho comercial internacionalComplianceResponsabilidad de las personas jurídicasRiesgos penalesGestión de riesgosISOResponsabilidad penal de las personas jurídicas y la gestión de los riesgos asociados a las actividades delictivas mediante la implementación de programas de complianceTrabajo de grado - Pregradohttp://purl.org/coar/resource_type/c_7a1fTextinfo:eu-repo/semantics/bachelorThesishttps://purl.org/redcol/resource_type/TPinfo:eu-repo/semantics/publishedVersionhttp://purl.org/coar/version/c_970fb48d4fbd8a85PublicationTHUMBNAILGAA-spa-2019-Responsabilidad_penal_de_las_personas_juridicas_y_la_gestion_de_los_riesgos_asociados_a_las_actividades.jpgGAA-spa-2019-Responsabilidad_penal_de_las_personas_juridicas_y_la_gestion_de_los_riesgos_asociados_a_las_actividades.jpgGenerated Thumbnailimage/jpeg5496https://bdigital.uexternado.edu.co/bitstreams/968bd6bc-a797-49dc-858d-96e4d0bfd01d/downloadded9ee4237effa9208f61a91781db791MD59GAA-spa-2019-Responsabilidad_penal_de_las_personas_juridicas_y_la_gestion_de_los_riesgos_asociados_a_las_actividades-Autorizacion.jpgGAA-spa-2019-Responsabilidad_penal_de_las_personas_juridicas_y_la_gestion_de_los_riesgos_asociados_a_las_actividades-Autorizacion.jpgGenerated Thumbnailimage/jpeg17137https://bdigital.uexternado.edu.co/bitstreams/62591d11-7036-42da-988d-302fc2f82c73/download823069537bc43706a370e40335fa448cMD511TEXTGAA-spa-2019-Responsabilidad_penal_de_las_personas_juridicas_y_la_gestion_de_los_riesgos_asociados_a_las_actividades.txtGAA-spa-2019-Responsabilidad_penal_de_las_personas_juridicas_y_la_gestion_de_los_riesgos_asociados_a_las_actividades.txtExtracted texttext/plain670287https://bdigital.uexternado.edu.co/bitstreams/4470c911-d2c0-4837-b17d-e938130a1bf4/downloada78a19d8bd24e61d3363e29eb95bc50eMD58GAA-spa-2019-Responsabilidad_penal_de_las_personas_juridicas_y_la_gestion_de_los_riesgos_asociados_a_las_actividades-Autorizacion.txtGAA-spa-2019-Responsabilidad_penal_de_las_personas_juridicas_y_la_gestion_de_los_riesgos_asociados_a_las_actividades-Autorizacion.txtExtracted texttext/plain3https://bdigital.uexternado.edu.co/bitstreams/5946416d-ccb9-49a5-8616-546a3e896c1a/download2228e977ebea8966e27929f43e39cb67MD510LICENSElicense.txtlicense.txttext/plain; charset=utf-826https://bdigital.uexternado.edu.co/bitstreams/7aac2194-5381-44a9-8d60-8a00c71b3db3/download512aab7c51ccc9bd70d88becf24a5b3bMD53ORIGINALGAA-spa-2019-Responsabilidad_penal_de_las_personas_juridicas_y_la_gestion_de_los_riesgos_asociados_a_las_actividadesGAA-spa-2019-Responsabilidad_penal_de_las_personas_juridicas_y_la_gestion_de_los_riesgos_asociados_a_las_actividadesTrabajo de Gradoapplication/pdf4533352https://bdigital.uexternado.edu.co/bitstreams/006d097f-a3e5-4cf8-a488-ecbe83617691/download3a95493bc3e583ce543d5c481a06dc53MD51GAA-spa-2019-Responsabilidad_penal_de_las_personas_juridicas_y_la_gestion_de_los_riesgos_asociados_a_las_actividades-AutorizacionGAA-spa-2019-Responsabilidad_penal_de_las_personas_juridicas_y_la_gestion_de_los_riesgos_asociados_a_las_actividades-AutorizacionAutorización FBIB22application/pdf303247https://bdigital.uexternado.edu.co/bitstreams/293a41ea-1be8-40ec-a574-577024d51b18/download8459f12e4623b7710216e6728aca759aMD52001/2625oai:bdigital.uexternado.edu.co:001/26252023-02-13 12:46:38.751https://creativecommons.org/licenses/by-nc-nd/4.0/Universidad Externado de Colombiahttps://bdigital.uexternado.edu.coUniversidad Externado de Colombiametabiblioteca@metabiblioteca.orgQWNlcHRvIENvbmRpY2lvbmVzIGRlIFVTTwo=

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