La responsabilidad penal de la persona jurídica: Un estudio a partir de la culpabilidad
Se plantea dentro del mundo globalizado la necesidad de entender el manejo que dan las empresas a la afectación de riesgos jurídicamente aprobados y desaprobados, desde la perspectiva del derecho penal frente a los bienes jurídicos tutelados tanto de carácter colectivo como individual, bajo el enten...
- Autores:
-
Gómez Pinzón, Juan Sebastián
- Tipo de recurso:
- Masters Thesis
- Fecha de publicación:
- 2022
- Institución:
- Universidad Santo Tomás
- Repositorio:
- Repositorio Institucional USTA
- Idioma:
- spa
- OAI Identifier:
- oai:repository.usta.edu.co:11634/47272
- Acceso en línea:
- http://hdl.handle.net/11634/47272
- Palabra clave:
- corporate criminal liability
legal entity
criminal compliance
corporate guilt
derecho penal
acción judírica
responsabilidad penal
responsabilidad penal empresarial
persona jurídica
compliance penal
culpabilidad empresarial
- Rights
- openAccess
- License
- Atribución-SinDerivadas 2.5 Colombia
| id |
SANTTOMAS2_50f63745619d3d305c35e728aecb608e |
|---|---|
| oai_identifier_str |
oai:repository.usta.edu.co:11634/47272 |
| network_acronym_str |
SANTTOMAS2 |
| network_name_str |
Repositorio Institucional USTA |
| repository_id_str |
|
| dc.title.spa.fl_str_mv |
La responsabilidad penal de la persona jurídica: Un estudio a partir de la culpabilidad |
| title |
La responsabilidad penal de la persona jurídica: Un estudio a partir de la culpabilidad |
| spellingShingle |
La responsabilidad penal de la persona jurídica: Un estudio a partir de la culpabilidad corporate criminal liability legal entity criminal compliance corporate guilt derecho penal acción judírica responsabilidad penal responsabilidad penal empresarial persona jurídica compliance penal culpabilidad empresarial |
| title_short |
La responsabilidad penal de la persona jurídica: Un estudio a partir de la culpabilidad |
| title_full |
La responsabilidad penal de la persona jurídica: Un estudio a partir de la culpabilidad |
| title_fullStr |
La responsabilidad penal de la persona jurídica: Un estudio a partir de la culpabilidad |
| title_full_unstemmed |
La responsabilidad penal de la persona jurídica: Un estudio a partir de la culpabilidad |
| title_sort |
La responsabilidad penal de la persona jurídica: Un estudio a partir de la culpabilidad |
| dc.creator.fl_str_mv |
Gómez Pinzón, Juan Sebastián |
| dc.contributor.advisor.none.fl_str_mv |
Parada Rueda, Rodrigo Javier |
| dc.contributor.author.none.fl_str_mv |
Gómez Pinzón, Juan Sebastián |
| dc.subject.keyword.spa.fl_str_mv |
corporate criminal liability legal entity criminal compliance corporate guilt |
| topic |
corporate criminal liability legal entity criminal compliance corporate guilt derecho penal acción judírica responsabilidad penal responsabilidad penal empresarial persona jurídica compliance penal culpabilidad empresarial |
| dc.subject.lemb.spa.fl_str_mv |
derecho penal acción judírica responsabilidad penal |
| dc.subject.proposal.spa.fl_str_mv |
responsabilidad penal empresarial persona jurídica compliance penal culpabilidad empresarial |
| description |
Se plantea dentro del mundo globalizado la necesidad de entender el manejo que dan las empresas a la afectación de riesgos jurídicamente aprobados y desaprobados, desde la perspectiva del derecho penal frente a los bienes jurídicos tutelados tanto de carácter colectivo como individual, bajo el entendido que la responsabilidad penal requiere de un teoría solida previa a su intromisión; lo propuesto dentro del presente documento busca entender la responsabilidad penal de las personas jurídicas desde la culpabilidad, como presupuesto necesario para la comisión del delito, y así proceder a desarrollar una teoría del delito flexible frente a los entes colectivos, dotando de garantías a los mismos y haciendo especial crítica |
| publishDate |
2022 |
| dc.date.accessioned.none.fl_str_mv |
2022-09-21T19:52:55Z |
| dc.date.available.none.fl_str_mv |
2022-09-21T19:52:55Z |
| dc.date.issued.none.fl_str_mv |
2022-09-14 |
| dc.type.local.spa.fl_str_mv |
Tesis de maestría |
| dc.type.version.none.fl_str_mv |
info:eu-repo/semantics/acceptedVersion |
| dc.type.category.spa.fl_str_mv |
Formación de Recurso Humano para la Ctel: Trabajo de grado de Maestría |
| dc.type.coar.none.fl_str_mv |
http://purl.org/coar/resource_type/c_bdcc |
| dc.type.drive.none.fl_str_mv |
info:eu-repo/semantics/masterThesis |
| format |
http://purl.org/coar/resource_type/c_bdcc |
| status_str |
acceptedVersion |
| dc.identifier.citation.spa.fl_str_mv |
Gómez Pinzón, J. (2022) La responsabilidad penal de las personas jurídicas: Un estudio a partir de la culpabilidad. Universidad Santo Tomas, Bucaramanga-Colombia. |
| dc.identifier.uri.none.fl_str_mv |
http://hdl.handle.net/11634/47272 |
| dc.identifier.reponame.spa.fl_str_mv |
reponame:Repositorio Institucional Universidad Santo Tomás |
| dc.identifier.instname.spa.fl_str_mv |
instname:Universidad Santo Tomás |
| dc.identifier.repourl.spa.fl_str_mv |
repourl:https://repository.usta.edu.co |
| identifier_str_mv |
Gómez Pinzón, J. (2022) La responsabilidad penal de las personas jurídicas: Un estudio a partir de la culpabilidad. Universidad Santo Tomas, Bucaramanga-Colombia. reponame:Repositorio Institucional Universidad Santo Tomás instname:Universidad Santo Tomás repourl:https://repository.usta.edu.co |
| url |
http://hdl.handle.net/11634/47272 |
| dc.language.iso.spa.fl_str_mv |
spa |
| language |
spa |
| dc.relation.references.spa.fl_str_mv |
Abello Gual, J. (2010). Responsabilidad penal empresarial. Edit. Leyer, Bogotá-Colombia. Alapont, J. (2019). Criminal Compliance: Análisis de los Arts. 31 BIS 2 A 5 CP y 31 quater CP. Revista General de Derecho Penal 31, Edit. Iustel. España. Alapont, J. (2020). Compliance Penal. Especial referencia a los partidos políticos. Edit. Tirant Lo Blanch, Valencia-España. Aránguez Sánchez, C. (2020). El diseño de programas de prevención de delitos para personas jurídicas. Revista Electrónica de Ciencia Penal y Criminología. España. Arias Lozano, C. (2019). La coautoría en el derecho penal: Fundamentos dogmáticos y distinción de otras formas de intervención delictiva, una visión para los delitos de dominio. Edit. Leyer, Bucaramanga-Colombia. Armenta Deu, T. (2012). Sistemas procesales penales. ¿Un camino de ida y vuelta?. Edit. Martial Pons. Madrid-España. Ballesteros, J. (2019). Delincuencia empresarial, derechos humanos y seguridad humana: Reflexiones desde el derecho penal económico y de la empresa (Los derechos humanos 70 años después de la declaración universal) Valencia: Editorial Tirant Lo Blanch. España. Ballesteros, J. (2020). Pautas y recomendaciones técnico-jurídicas para la configuración de un canal de denuncias eficaz en organizaciones públicas y privadas. La perspectiva española. Revista de la Facultad de Derecho Nº 85. Universidad Católica del Perú. p. 41-78. Perú. Ballesteros, J. (2020). Compliance empresarial: La labor de empresa más allá de los bienes jurídico-penales. Perspectiva Española. Rev. Derecho Penal y Criminología Universidad Santo Tomas. Vol. XLI Nº 111 p. 13-60. Colombia. Ballesteros, J. (2021) Responsabilidad penal y eficacia de los programas de cumplimiento normativo en la pequeña y gran empresa. Ed. Tirant Lo Blanch, Ciudad de México, México. Bernate Ochoa, F. (2020). Las Personas Jurídicas Frente al Derecho Penal Colombiano. Bogotá: Colegio de abogados Penalistas. Colombia. Bghst 40, 218, 237. “1. Mittelbare Täterschaft bei uneingeschränkt verantwortlichem Tatmittler (Strafrechtliche Verantwortlichkeit von Mitgliedern des Nationalen Verteidigungsrats der DDR für vorsätzliche Tötungen von Flüchtlingen durch Grenzsoldaten der DDR). 2. Zur Vollständigkeit des Vortrags bei einer Besetzungsrüge.” https://www.servat.unibe.ch/dfr/bs040218.html [Coordinador] Cabezuela Sancho, D.; [Miembros] Solis Portillo, D; Pérez Fernández, E; García Hernández, F; Somoza García, F; Puyol Montero, J; Torres Suárez, R; Minguez Díaz, T. (2020). Propuesta de estatuto profesional del oficial de cumplimiento. World Compliance Association. España. Cardona, J. (2017). La hidroeléctrica Ituango: un enfoque de desarrollo local y las políticas activas de empleo. Trabajo para optar al grado de Doctor. Universidad de Huelva, Bogotá, Colombia. Casanovas, A. (2018). Detectando el paper Compliance. Serie Compliance Avanzado -5, KPMG. Madrid-España. Castro Cuenca, C. (2017) Manual de teoría del delito: Nuevas tendencias del derecho penal-Capítulo cuarto. Colombia. Caro Coria, D. (2015). Delitos contra la administración pública “Herramientas para la lucha contra la corrupción en Latinoamérica”-Compliance y Corrupción. p.97. Barcelona-España. Cigüela Sola, J. (2019). Compliance más allá de la ciencia penal. Aportaciones de la sociología de las organizaciones al análisis de la criminalidad corporativa y de la imputación jurídico-penal. Revista InDret. Barcelona-España. Código Civil Colombiano (1873) Artículo 633, Definición persona jurídica. http://www.secretariasenado.gov.co/senado/basedoc/codigo_civil_pr019.html#633 Código Penal Colombiano (2000) Artículo 12, Culpabilidad. http://www.secretariasenado.gov.co/senado/basedoc/ley_0599_2000.html#12 Código Penal Colombiano (2000) Artículo 29, Autores. http://www.secretariasenado.gov.co/senado/basedoc/ley_0599_2000.html#29 Código Penal Colombiano (2000) Artículo 32, Ausencia de responsabilidad. http://www.secretariasenado.gov.co/senado/basedoc/ley_0599_2000.html#32 Congreso de la república, Ley 1778 de 2016, “Por la cual se dictan normas sobre la responsabilidad de las personas jurídicas por actos de corrupción transnacional y se dictan otras disposiciones en materia de lucha contra la corrupción” https://www.funcionpublica.gov.co/eva/gestornormativo/norma.php?i=67542 Constitución Política de Colombia (1991) Artículo 29. El debido proceso… http://www.secretariasenado.gov.co/senado/basedoc/constitucion_politica_1991.html#29 Cuenca Márquez, J. (2021). Buen Gobierno Corporativo de las sociedades mercantiles y Compliance. La Ley Digital-España. Demetrio Crespo, E. (2008). Cuestiones actuales de Derecho Penal Económico. Sobre la Posición de garante del empresario por la no evitación de delitos cometidos por sus empleados. p. 61-87. Edit. COLEX, España. Demetrio Crespo, E. [Director] / De La Cuerda Martín, M. / De La Torre García [Coordinadores] / Caro Coria, D. y otros.(2020) Derecho Penal Económico y Teoría del Delito. p. 371 y ss. Ed. Tirant Lo Blanch, Valencia. España. Dos Santos Pascoal, A.(2013) O análise da culpa na responsabilidade penal dos entes colectivos. Dissertação elaborada no ámbito do 2.º Ciclo de Estudos Mestrado Forense. FACULDADE DE DIREITO DA UNIVERSIDADE CATÓLICA PORTUGUESA ESCOLA DE LISBOA, Portugal. Escalante E.; Lamadrid. M.; Cristancho, M.; Carvajal, J. [Directores]/ Ortiz De Urbina Gimeno, Í. (2020) Problemas actuales de derecho penal económico, responsabilidad penal de las personas jurídicas, compliance penal y derechos humanos y empresa. ¿Deben ir a la cárcel (al menos algunos) delincuentes de cuello blanco? Un análisis jurídico-económico de las penas en tiempos de responsabilidad penal de las personas jurídicas. Universidad Nacional de Colombia. p.27-88. Colombia. Fasterling, B. (2016). Criminal Compliance—The Risks of Criminal Law on Risk. Revue internationale de droit économique Issue 2, p. 217 to 237. Francia. García Cavero, P. (S.F.) Derecho Penal- Parte General: Cap. 20 La teoría del delito para las personas jurídicas. p. 899-921. Edit. Ideas. Perú. García Cavero, P.(2012) Esbozo de un modelo de atribución de responsabilidad penal de las personas jurídicas. Revista de Estudios de la Justicia Nº16. Chile. Gómez-Jara Díez, C. (2010)Responsabilidad penal de todas las personas jurídicas? Una antecrítica al símil de la ameba acuñado por Alex Van Weezel. Polít. Crim. Vol. 5 Nº10. p. 455-475. España. Gómez-Jara Díez, C.(2018) Compliance y responsabilidad penal de las personas jurídicas en el Perú. Directrices para su interpretación. p.29. Instituto Pácifico. Lima-Perú. Harari, Y. (2015) Conference TEDGlobalLondon “Why humans run the world”, Londres, Inglaterra. Harari, Y. (2015) “Sapiens, a brief history of humankind” Ed. Penguin Random House. Estados Unidos. Hirsch, H. (1993) Die Frage der Straffähigkeit von Personenverbänden Alemania. Iso 19600 (2015) Sistemas de gestión de compliance. https://www.normas-iso.com/iso-19600-sistemas-de-gestion-de-compliance/ Iso 37001 (2016) Sistema de gestión anti soborno. https://www.iso.org/obp/ui#iso:std:iso:37001:ed-1:v1:es Iso 37301 (2021) Compliance management systems. https://www.iso.org/obp/ui/#iso:std:iso:37301:ed-1:v1:es Macías Espejo, B. (2020) Criminal compliance program y exención de responsabilidad penal ante la hipotética, si no inminente, industrialización del coche sin conductor. Revista Aranzadi Doctrinal num. 6, España. Mantilla Jácome R., Casas Farfán F., Bayona Rangel C., Frías Rubio C., Gómez Nieto J. (2020) Teoría de la culpabilidad Penal. Bucaramanga, Colombia: Edit. Leyer-Universidad Autónoma de Bucaramanga. [Moderador] Maza M, José; Cuñado, Fernando. [Ponentes] Martínez Arrieta, A; Villegas García, M; Polo, J; Vegas, J; Aguilar Fernández, C; Gallo, J; Díaz-Bastien, E; Berenguer P, S; Rodríguez Mourullo, G; Trallero Masó, A; Bernad, P; Arenas, J; Mazarredo, J. Relator: Raimundo Rodríguez, M. Tema (2016): La culpabilidad de la persona jurídica en su régimen de responsabilidad penal en aplicación de la eximente contemplada en el apartado dos del artículo 31 bis del Código Penal. Observatorio de Derecho Penal y Delitos Económicos. Wolters Kluwer. Diario la ley. España. Missas Gómez, J. (2016) La responsabilidad penal de las personas jurídicas en Colombia. Problemáticas sobre su aplicación desde la expedición del Código Penal. Revista Criterio Jurídico. p. 69-106. Cali-Colombia. Montaner Fernández, R.(2020) ¿El compliance como termómetro de la diligencia penalmente exigible a las empresas?. Diario la ley. España. Montiel, J.(2020) Revista de Derecho Penal y Criminología: Derecho Penal-Sucesión de la responsabilidad penal de personas jurídicas en la ley 27.401. Alcances, problemas y desafíos desde la perspectiva del compliance y el derecho penal. Edit. La Ley. Buenos Aires-Argentina. Montoya Vacadíez, D. (2013) Autoría y dominio del hecho en los delitos económicos. Revista Derecho Penal y Criminología Universidad Santo Tomas. Vol. XXXIV. Nº97. p. 85-112. Colombia. Nieto Martín, A. (2008). Responsabilidad social, gobierno corporativo y autorregulación: sus influencias en el derecho penal de la empresa Polít. Crim. No 5. A3-5, p.1-18. Número de empleados de Apple a nivel mundial. (2021), consultado en Octubre del 2021,https://es.statista.com/estadisticas/552868/numero-de-empleados-de-apple-a-nivel-mundial/ Ontiveros Alonso, M. (2019) Cinco dimensiones del Noncompliance. Revista Digital Mentes Penales. Escuela de estudios e Investigación judicial. Poder Judicial del Estado de Guanajuato Año 2 Nº4. México. Producto Interior Bruto (2021), consultado en Octubre del 2021. https://datosmacro.expansion.com/pib Radbrusch, G. (1951) “Introducción a la Filosofía del Derecho” Heidelberg, Alemania. Rodríguez, E. Propuesta de Ley 149 (2020), Bogotá, Colombia. Rousseau, Jean Jakobs. (1762) Du Contrat Social París-Francia. Roxin, Claus. (1981) Culpabilidad y Prevención en el Derecho Penal Instituto Editorial Reus, Madrid. (Traducido por Francisco Muñoz Conde) Roxin, C. (1999). Derecho Penal – Tomo I – Fundamentos de la estructura de la teoría del delito. Madrid: Editorial Civitas. Roxin, C. (2009). Dirección de la organización como autoría mediata. ADPCP, Vol. LXII. Superintendencia de Industria y Comercio (2021) Sandbox sobre privacidad desde el diseño y por defecto en proyectos de Inteligencia Artificial. https://www.sic.gov.co/content/sandbox-sobre-privacidad-desde-el-disen%CC%83o-y-por-defecto-en-proyectos-de-inteligencia-artificial Sansó-Rubert Pascual, D. (2020). Criminalidad en el Mundo Global. Ep. 9 Fenómenos criminales organizados y déficit democrático. Hacia una reinterpretación del nexo político-criminal. Edit. Tirant Lo Blanch, Valencia-España. Schulz, Lorenz [Editor]/ Prittwitz, Cornelius; Baurmann, Michael; Günther, Klaus; Kuhlen, Lothar; Merkel, Reinhard; Nestler, Cornelius (2002). “Festschrift für Luderssen” Edit. Schweitzer. Baden-Baden. Alemania. Schünemann, B. (2002). Responsabilidad Penal en el marco de la empresa. Dificultades relativas a la individualización de la Imputación. ADCP, Vol. LV. Madrid-España: Universidad Complutense de Madrid. Schünemann, B. (2006). Responsabilidad penal de la empresa y sus órganos directivos en la Unión Europea, Alemania. Tiedemann, K. (1996). Responsabilidad penal de las personas jurídicas. Université de Fribourg, Alemania. Trespalacios Carrasquilla, S. (2021). Aproximación a la responsabilidad penal de la empresa-Apuntes para una propuesta normativa-. Edit. Ibáñez - Cesjul. Bogotá D.C.-Colombia. Urbinati, F. (2020). Compliance Y Justicia Colaborativa en La Prevención De La Corrupción. Ep. 7 Aspectos sobre la reciente reforma anticorrupción italiana: La denominada Ley “echa-corruptos”. Edit. Tirant Lo Blanch, Valencia-España. 2020. Vallejo Zamudio, L. (2018). Implicaciones del ingreso de Colombia a la OCDE. Apuntes del Cenes vol. 37 no. 66, Tunja, Colombia. Van Weezel, A. (2010). Contra la responsabilidad penal de las personas jurídicas Polít. Crim. Vol. 5, Nº9, Santiago de Chile: Universidad de Chile. Vázquez-Portomeñe Seijas, F. (2020). Los Delitos de Ejercicio y Ofrecimiento de Influencias en el Código Penal Español (ARTS. 428, 429 Y 430) Ep. 6 El Lobbyng o Cabildeo. Edit. Tirant Lo Blanch, Valencia-España. Vidales Rodríguez, C. (2020). Criminalidad en el Mundo Global Ep. 11 Estrategias legales frente a la criminalidad organizada: blanqueo y decomiso. Edit. Tirant Lo Blanch. Valencia-España. Von Liszt, F. (1999). Tratado de Derecho Penal. Tomo II, p.388, Alemania,1881 Edit. Reus Madrid-España. Zúñiga Rodríguez, L. (2019). ¿Cuál es la valoración jurídica de los compliance en la teoría de la responsabilidad penal de las personas jurídicas? “Criminalidad organiza- da, terrorismo y responsabilidad penal de personas jurídica”, DER2016-79705-R, financiado por el Ministerio de Ciencia, Innovación y Universidades. España. Zúñiga Rodríguez, L. (2021). Nuevos desafíos frente a la criminalidad organizada transnacional y el terrorismo. Edit. Dyckinson. Madrid-España. |
| dc.rights.*.fl_str_mv |
Atribución-SinDerivadas 2.5 Colombia Atribución-SinDerivadas 2.5 Colombia |
| dc.rights.uri.*.fl_str_mv |
http://creativecommons.org/licenses/by-nd/2.5/co/ |
| dc.rights.local.spa.fl_str_mv |
Abierto (Texto Completo) |
| dc.rights.accessrights.none.fl_str_mv |
info:eu-repo/semantics/openAccess |
| dc.rights.coar.none.fl_str_mv |
http://purl.org/coar/access_right/c_abf2 |
| rights_invalid_str_mv |
Atribución-SinDerivadas 2.5 Colombia http://creativecommons.org/licenses/by-nd/2.5/co/ Abierto (Texto Completo) http://purl.org/coar/access_right/c_abf2 |
| eu_rights_str_mv |
openAccess |
| dc.format.mimetype.spa.fl_str_mv |
application/pdf |
| dc.coverage.campus.spa.fl_str_mv |
CRAI-USTA Bucaramanga |
| dc.publisher.spa.fl_str_mv |
Universidad Santo Tomás |
| dc.publisher.program.spa.fl_str_mv |
Maestría Derecho |
| dc.publisher.faculty.spa.fl_str_mv |
Facultad de Derecho |
| institution |
Universidad Santo Tomás |
| bitstream.url.fl_str_mv |
https://repository.usta.edu.co/bitstream/11634/47272/6/2022GomezJuan.pdf https://repository.usta.edu.co/bitstream/11634/47272/7/2022GomezJuan1.pdf https://repository.usta.edu.co/bitstream/11634/47272/11/2022GomezJuan2.pdf https://repository.usta.edu.co/bitstream/11634/47272/9/license_rdf https://repository.usta.edu.co/bitstream/11634/47272/10/license.txt https://repository.usta.edu.co/bitstream/11634/47272/12/2022GomezJuan.pdf.jpg https://repository.usta.edu.co/bitstream/11634/47272/13/2022GomezJuan1.pdf.jpg https://repository.usta.edu.co/bitstream/11634/47272/14/2022GomezJuan2.pdf.jpg |
| bitstream.checksum.fl_str_mv |
9d7d7853b0d9add52b9c11a333879094 99f0c1a52b778d215bb4d3ab4beb5189 e0f8c3ed4135abce2a601fdc4aaf0599 dab767be7a093b539031785b3bf95490 aedeaf396fcd827b537c73d23464fc27 cfe00a735975dd805a89efbeb3540fb2 2415c8e2060c768d4c7d237181ed3525 498e18cfbd5fc183f40f949d66b2e449 |
| bitstream.checksumAlgorithm.fl_str_mv |
MD5 MD5 MD5 MD5 MD5 MD5 MD5 MD5 |
| repository.name.fl_str_mv |
Repositorio Universidad Santo Tomás |
| repository.mail.fl_str_mv |
repositorio@usantotomas.edu.co |
| _version_ |
1782026140949413888 |
| spelling |
Parada Rueda, Rodrigo JavierGómez Pinzón, Juan Sebastián2022-09-21T19:52:55Z2022-09-21T19:52:55Z2022-09-14Gómez Pinzón, J. (2022) La responsabilidad penal de las personas jurídicas: Un estudio a partir de la culpabilidad. Universidad Santo Tomas, Bucaramanga-Colombia.http://hdl.handle.net/11634/47272reponame:Repositorio Institucional Universidad Santo Tomásinstname:Universidad Santo Tomásrepourl:https://repository.usta.edu.coSe plantea dentro del mundo globalizado la necesidad de entender el manejo que dan las empresas a la afectación de riesgos jurídicamente aprobados y desaprobados, desde la perspectiva del derecho penal frente a los bienes jurídicos tutelados tanto de carácter colectivo como individual, bajo el entendido que la responsabilidad penal requiere de un teoría solida previa a su intromisión; lo propuesto dentro del presente documento busca entender la responsabilidad penal de las personas jurídicas desde la culpabilidad, como presupuesto necesario para la comisión del delito, y así proceder a desarrollar una teoría del delito flexible frente a los entes colectivos, dotando de garantías a los mismos y haciendo especial críticaWithin the globalized world, there is a need to understand the management that companies give to the involvement of legally approved and disapproved risks, from the perspective of criminal law against protected legal rights, both collective and individual, under the understanding that the criminal liability requires a solid theory prior to its interference; What is proposed in this document seeks to understand the criminal responsibility of legal persons from guilt, as a necessary budget for the commission of the crime, and thus proceed to develop a flexible theory of crime against collective entities, providing guarantees to them and making special criticism of the need for modernity of the debate both in academic and legislative spaces.Magister en Derechohttp://www.ustabuca.edu.co/ustabmanga/presentacionMaestríaapplication/pdfspaUniversidad Santo TomásMaestría DerechoFacultad de DerechoAtribución-SinDerivadas 2.5 ColombiaAtribución-SinDerivadas 2.5 Colombiahttp://creativecommons.org/licenses/by-nd/2.5/co/Abierto (Texto Completo)info:eu-repo/semantics/openAccesshttp://purl.org/coar/access_right/c_abf2La responsabilidad penal de la persona jurídica: Un estudio a partir de la culpabilidadcorporate criminal liabilitylegal entitycriminal compliancecorporate guiltderecho penalacción judíricaresponsabilidad penalresponsabilidad penal empresarialpersona jurídicacompliance penalculpabilidad empresarialTesis de maestríainfo:eu-repo/semantics/acceptedVersionFormación de Recurso Humano para la Ctel: Trabajo de grado de Maestríahttp://purl.org/coar/resource_type/c_bdccinfo:eu-repo/semantics/masterThesisCRAI-USTA BucaramangaAbello Gual, J. (2010). Responsabilidad penal empresarial. Edit. Leyer, Bogotá-Colombia.Alapont, J. (2019). Criminal Compliance: Análisis de los Arts. 31 BIS 2 A 5 CP y 31 quater CP. Revista General de Derecho Penal 31, Edit. Iustel. España.Alapont, J. (2020). Compliance Penal. Especial referencia a los partidos políticos. Edit. Tirant Lo Blanch, Valencia-España.Aránguez Sánchez, C. (2020). El diseño de programas de prevención de delitos para personas jurídicas. Revista Electrónica de Ciencia Penal y Criminología. España.Arias Lozano, C. (2019). La coautoría en el derecho penal: Fundamentos dogmáticos y distinción de otras formas de intervención delictiva, una visión para los delitos de dominio. Edit. Leyer, Bucaramanga-Colombia.Armenta Deu, T. (2012). Sistemas procesales penales. ¿Un camino de ida y vuelta?. Edit. Martial Pons. Madrid-España.Ballesteros, J. (2019). Delincuencia empresarial, derechos humanos y seguridad humana: Reflexiones desde el derecho penal económico y de la empresa (Los derechos humanos 70 años después de la declaración universal) Valencia: Editorial Tirant Lo Blanch. España.Ballesteros, J. (2020). Pautas y recomendaciones técnico-jurídicas para la configuración de un canal de denuncias eficaz en organizaciones públicas y privadas. La perspectiva española. Revista de la Facultad de Derecho Nº 85. Universidad Católica del Perú. p. 41-78. Perú.Ballesteros, J. (2020). Compliance empresarial: La labor de empresa más allá de los bienes jurídico-penales. Perspectiva Española. Rev. Derecho Penal y Criminología Universidad Santo Tomas. Vol. XLI Nº 111 p. 13-60. Colombia.Ballesteros, J. (2021) Responsabilidad penal y eficacia de los programas de cumplimiento normativo en la pequeña y gran empresa. Ed. Tirant Lo Blanch, Ciudad de México, México.Bernate Ochoa, F. (2020). Las Personas Jurídicas Frente al Derecho Penal Colombiano. Bogotá: Colegio de abogados Penalistas. Colombia.Bghst 40, 218, 237. “1. Mittelbare Täterschaft bei uneingeschränkt verantwortlichem Tatmittler (Strafrechtliche Verantwortlichkeit von Mitgliedern des Nationalen Verteidigungsrats der DDR für vorsätzliche Tötungen von Flüchtlingen durch Grenzsoldaten der DDR). 2. Zur Vollständigkeit des Vortrags bei einer Besetzungsrüge.” https://www.servat.unibe.ch/dfr/bs040218.html[Coordinador] Cabezuela Sancho, D.; [Miembros] Solis Portillo, D; Pérez Fernández, E; García Hernández, F; Somoza García, F; Puyol Montero, J; Torres Suárez, R; Minguez Díaz, T. (2020). Propuesta de estatuto profesional del oficial de cumplimiento. World Compliance Association. España.Cardona, J. (2017). La hidroeléctrica Ituango: un enfoque de desarrollo local y las políticas activas de empleo. Trabajo para optar al grado de Doctor. Universidad de Huelva, Bogotá, Colombia.Casanovas, A. (2018). Detectando el paper Compliance. Serie Compliance Avanzado -5, KPMG. Madrid-España.Castro Cuenca, C. (2017) Manual de teoría del delito: Nuevas tendencias del derecho penal-Capítulo cuarto. Colombia.Caro Coria, D. (2015). Delitos contra la administración pública “Herramientas para la lucha contra la corrupción en Latinoamérica”-Compliance y Corrupción. p.97. Barcelona-España.Cigüela Sola, J. (2019). Compliance más allá de la ciencia penal. Aportaciones de la sociología de las organizaciones al análisis de la criminalidad corporativa y de la imputación jurídico-penal. Revista InDret. Barcelona-España.Código Civil Colombiano (1873) Artículo 633, Definición persona jurídica. http://www.secretariasenado.gov.co/senado/basedoc/codigo_civil_pr019.html#633Código Penal Colombiano (2000) Artículo 12, Culpabilidad. http://www.secretariasenado.gov.co/senado/basedoc/ley_0599_2000.html#12Código Penal Colombiano (2000) Artículo 29, Autores. http://www.secretariasenado.gov.co/senado/basedoc/ley_0599_2000.html#29Código Penal Colombiano (2000) Artículo 32, Ausencia de responsabilidad. http://www.secretariasenado.gov.co/senado/basedoc/ley_0599_2000.html#32Congreso de la república, Ley 1778 de 2016, “Por la cual se dictan normas sobre la responsabilidad de las personas jurídicas por actos de corrupción transnacional y se dictan otras disposiciones en materia de lucha contra la corrupción” https://www.funcionpublica.gov.co/eva/gestornormativo/norma.php?i=67542Constitución Política de Colombia (1991) Artículo 29. El debido proceso… http://www.secretariasenado.gov.co/senado/basedoc/constitucion_politica_1991.html#29Cuenca Márquez, J. (2021). Buen Gobierno Corporativo de las sociedades mercantiles y Compliance. La Ley Digital-España.Demetrio Crespo, E. (2008). Cuestiones actuales de Derecho Penal Económico. Sobre la Posición de garante del empresario por la no evitación de delitos cometidos por sus empleados. p. 61-87. Edit. COLEX, España.Demetrio Crespo, E. [Director] / De La Cuerda Martín, M. / De La Torre García [Coordinadores] / Caro Coria, D. y otros.(2020) Derecho Penal Económico y Teoría del Delito. p. 371 y ss. Ed. Tirant Lo Blanch, Valencia. España.Dos Santos Pascoal, A.(2013) O análise da culpa na responsabilidade penal dos entes colectivos. Dissertação elaborada no ámbito do 2.º Ciclo de Estudos Mestrado Forense. FACULDADE DE DIREITO DA UNIVERSIDADE CATÓLICA PORTUGUESA ESCOLA DE LISBOA, Portugal.Escalante E.; Lamadrid. M.; Cristancho, M.; Carvajal, J. [Directores]/ Ortiz De Urbina Gimeno, Í. (2020) Problemas actuales de derecho penal económico, responsabilidad penal de las personas jurídicas, compliance penal y derechos humanos y empresa. ¿Deben ir a la cárcel (al menos algunos) delincuentes de cuello blanco? Un análisis jurídico-económico de las penas en tiempos de responsabilidad penal de las personas jurídicas. Universidad Nacional de Colombia. p.27-88. Colombia.Fasterling, B. (2016). Criminal Compliance—The Risks of Criminal Law on Risk. Revue internationale de droit économique Issue 2, p. 217 to 237. Francia.García Cavero, P. (S.F.) Derecho Penal- Parte General: Cap. 20 La teoría del delito para las personas jurídicas. p. 899-921. Edit. Ideas. Perú.García Cavero, P.(2012) Esbozo de un modelo de atribución de responsabilidad penal de las personas jurídicas. Revista de Estudios de la Justicia Nº16. Chile.Gómez-Jara Díez, C. (2010)Responsabilidad penal de todas las personas jurídicas? Una antecrítica al símil de la ameba acuñado por Alex Van Weezel. Polít. Crim. Vol. 5 Nº10. p. 455-475. España.Gómez-Jara Díez, C.(2018) Compliance y responsabilidad penal de las personas jurídicas en el Perú. Directrices para su interpretación. p.29. Instituto Pácifico. Lima-Perú.Harari, Y. (2015) Conference TEDGlobalLondon “Why humans run the world”, Londres, Inglaterra.Harari, Y. (2015) “Sapiens, a brief history of humankind” Ed. Penguin Random House. Estados Unidos.Hirsch, H. (1993) Die Frage der Straffähigkeit von Personenverbänden Alemania.Iso 19600 (2015) Sistemas de gestión de compliance. https://www.normas-iso.com/iso-19600-sistemas-de-gestion-de-compliance/Iso 37001 (2016) Sistema de gestión anti soborno. https://www.iso.org/obp/ui#iso:std:iso:37001:ed-1:v1:esIso 37301 (2021) Compliance management systems. https://www.iso.org/obp/ui/#iso:std:iso:37301:ed-1:v1:esMacías Espejo, B. (2020) Criminal compliance program y exención de responsabilidad penal ante la hipotética, si no inminente, industrialización del coche sin conductor. Revista Aranzadi Doctrinal num. 6, España.Mantilla Jácome R., Casas Farfán F., Bayona Rangel C., Frías Rubio C., Gómez Nieto J. (2020) Teoría de la culpabilidad Penal. Bucaramanga, Colombia: Edit. Leyer-Universidad Autónoma de Bucaramanga.[Moderador] Maza M, José; Cuñado, Fernando. [Ponentes] Martínez Arrieta, A; Villegas García, M; Polo, J; Vegas, J; Aguilar Fernández, C; Gallo, J; Díaz-Bastien, E; Berenguer P, S; Rodríguez Mourullo, G; Trallero Masó, A; Bernad, P; Arenas, J; Mazarredo, J. Relator: Raimundo Rodríguez, M. Tema (2016): La culpabilidad de la persona jurídica en su régimen de responsabilidad penal en aplicación de la eximente contemplada en el apartado dos del artículo 31 bis del Código Penal. Observatorio de Derecho Penal y Delitos Económicos. Wolters Kluwer. Diario la ley. España.Missas Gómez, J. (2016) La responsabilidad penal de las personas jurídicas en Colombia. Problemáticas sobre su aplicación desde la expedición del Código Penal. Revista Criterio Jurídico. p. 69-106. Cali-Colombia.Montaner Fernández, R.(2020) ¿El compliance como termómetro de la diligencia penalmente exigible a las empresas?. Diario la ley. España.Montiel, J.(2020) Revista de Derecho Penal y Criminología: Derecho Penal-Sucesión de la responsabilidad penal de personas jurídicas en la ley 27.401. Alcances, problemas y desafíos desde la perspectiva del compliance y el derecho penal. Edit. La Ley. Buenos Aires-Argentina.Montoya Vacadíez, D. (2013) Autoría y dominio del hecho en los delitos económicos. Revista Derecho Penal y Criminología Universidad Santo Tomas. Vol. XXXIV. Nº97. p. 85-112. Colombia.Nieto Martín, A. (2008). Responsabilidad social, gobierno corporativo y autorregulación: sus influencias en el derecho penal de la empresa Polít. Crim. No 5. A3-5, p.1-18.Número de empleados de Apple a nivel mundial. (2021), consultado en Octubre del 2021,https://es.statista.com/estadisticas/552868/numero-de-empleados-de-apple-a-nivel-mundial/Ontiveros Alonso, M. (2019) Cinco dimensiones del Noncompliance. Revista Digital Mentes Penales. Escuela de estudios e Investigación judicial. Poder Judicial del Estado de Guanajuato Año 2 Nº4. México.Producto Interior Bruto (2021), consultado en Octubre del 2021. https://datosmacro.expansion.com/pibRadbrusch, G. (1951) “Introducción a la Filosofía del Derecho” Heidelberg, Alemania.Rodríguez, E. Propuesta de Ley 149 (2020), Bogotá, Colombia.Rousseau, Jean Jakobs. (1762) Du Contrat Social París-Francia.Roxin, Claus. (1981) Culpabilidad y Prevención en el Derecho Penal Instituto Editorial Reus, Madrid. (Traducido por Francisco Muñoz Conde)Roxin, C. (1999). Derecho Penal – Tomo I – Fundamentos de la estructura de la teoría del delito. Madrid: Editorial Civitas.Roxin, C. (2009). Dirección de la organización como autoría mediata. ADPCP, Vol. LXII.Superintendencia de Industria y Comercio (2021) Sandbox sobre privacidad desde el diseño y por defecto en proyectos de Inteligencia Artificial. https://www.sic.gov.co/content/sandbox-sobre-privacidad-desde-el-disen%CC%83o-y-por-defecto-en-proyectos-de-inteligencia-artificialSansó-Rubert Pascual, D. (2020). Criminalidad en el Mundo Global. Ep. 9 Fenómenos criminales organizados y déficit democrático. Hacia una reinterpretación del nexo político-criminal. Edit. Tirant Lo Blanch, Valencia-España.Schulz, Lorenz [Editor]/ Prittwitz, Cornelius; Baurmann, Michael; Günther, Klaus; Kuhlen, Lothar; Merkel, Reinhard; Nestler, Cornelius (2002). “Festschrift für Luderssen” Edit. Schweitzer. Baden-Baden. Alemania.Schünemann, B. (2002). Responsabilidad Penal en el marco de la empresa. Dificultades relativas a la individualización de la Imputación. ADCP, Vol. LV. Madrid-España: Universidad Complutense de Madrid.Schünemann, B. (2006). Responsabilidad penal de la empresa y sus órganos directivos en la Unión Europea, Alemania.Tiedemann, K. (1996). Responsabilidad penal de las personas jurídicas. Université de Fribourg, Alemania.Trespalacios Carrasquilla, S. (2021). Aproximación a la responsabilidad penal de la empresa-Apuntes para una propuesta normativa-. Edit. Ibáñez - Cesjul. Bogotá D.C.-Colombia.Urbinati, F. (2020). Compliance Y Justicia Colaborativa en La Prevención De La Corrupción. Ep. 7 Aspectos sobre la reciente reforma anticorrupción italiana: La denominada Ley “echa-corruptos”. Edit. Tirant Lo Blanch, Valencia-España. 2020.Vallejo Zamudio, L. (2018). Implicaciones del ingreso de Colombia a la OCDE. Apuntes del Cenes vol. 37 no. 66, Tunja, Colombia.Van Weezel, A. (2010). Contra la responsabilidad penal de las personas jurídicas Polít. Crim. Vol. 5, Nº9, Santiago de Chile: Universidad de Chile.Vázquez-Portomeñe Seijas, F. (2020). Los Delitos de Ejercicio y Ofrecimiento de Influencias en el Código Penal Español (ARTS. 428, 429 Y 430) Ep. 6 El Lobbyng o Cabildeo. Edit. Tirant Lo Blanch, Valencia-España.Vidales Rodríguez, C. (2020). Criminalidad en el Mundo Global Ep. 11 Estrategias legales frente a la criminalidad organizada: blanqueo y decomiso. Edit. Tirant Lo Blanch. Valencia-España.Von Liszt, F. (1999). Tratado de Derecho Penal. Tomo II, p.388, Alemania,1881 Edit. Reus Madrid-España.Zúñiga Rodríguez, L. (2019). ¿Cuál es la valoración jurídica de los compliance en la teoría de la responsabilidad penal de las personas jurídicas? “Criminalidad organiza- da, terrorismo y responsabilidad penal de personas jurídica”, DER2016-79705-R, financiado por el Ministerio de Ciencia, Innovación y Universidades. España.Zúñiga Rodríguez, L. (2021). Nuevos desafíos frente a la criminalidad organizada transnacional y el terrorismo. Edit. Dyckinson. Madrid-España.ORIGINAL2022GomezJuan.pdf2022GomezJuan.pdfTrabajo de gradoapplication/pdf461416https://repository.usta.edu.co/bitstream/11634/47272/6/2022GomezJuan.pdf9d7d7853b0d9add52b9c11a333879094MD56open access2022GomezJuan1.pdf2022GomezJuan1.pdfCarta aprobación facultadapplication/pdf133204https://repository.usta.edu.co/bitstream/11634/47272/7/2022GomezJuan1.pdf99f0c1a52b778d215bb4d3ab4beb5189MD57metadata only access2022GomezJuan2.pdf2022GomezJuan2.pdfAcuerdo de publicaciónapplication/pdf147926https://repository.usta.edu.co/bitstream/11634/47272/11/2022GomezJuan2.pdfe0f8c3ed4135abce2a601fdc4aaf0599MD511metadata only accessCC-LICENSElicense_rdflicense_rdfapplication/rdf+xml; charset=utf-8805https://repository.usta.edu.co/bitstream/11634/47272/9/license_rdfdab767be7a093b539031785b3bf95490MD59open accessLICENSElicense.txtlicense.txttext/plain; charset=utf-8807https://repository.usta.edu.co/bitstream/11634/47272/10/license.txtaedeaf396fcd827b537c73d23464fc27MD510open accessTHUMBNAIL2022GomezJuan.pdf.jpg2022GomezJuan.pdf.jpgIM Thumbnailimage/jpeg5009https://repository.usta.edu.co/bitstream/11634/47272/12/2022GomezJuan.pdf.jpgcfe00a735975dd805a89efbeb3540fb2MD512open access2022GomezJuan1.pdf.jpg2022GomezJuan1.pdf.jpgIM Thumbnailimage/jpeg8631https://repository.usta.edu.co/bitstream/11634/47272/13/2022GomezJuan1.pdf.jpg2415c8e2060c768d4c7d237181ed3525MD513open access2022GomezJuan2.pdf.jpg2022GomezJuan2.pdf.jpgIM Thumbnailimage/jpeg8477https://repository.usta.edu.co/bitstream/11634/47272/14/2022GomezJuan2.pdf.jpg498e18cfbd5fc183f40f949d66b2e449MD514open access11634/47272oai:repository.usta.edu.co:11634/472722022-10-10 14:39:25.497open accessRepositorio Universidad Santo Tomásrepositorio@usantotomas.edu.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 |