Actualización sistema SETTI módulos de cumplimiento y sarlaft 2.0 en la Compañía Titán Intercontinental S.A
La implementación del sistema SARLAF es un requerimiento de índole legal que en Colombia está reglamentado por la Resolución N. 029 de 2014 emitida por la Superintendencia financiera, este requerimiento es obligatorio para las entidades financieras. Dado la complejidad de la norma y la necesidad de...
- Autores:
-
Zapata Suárez, Camilo Andrés
- Tipo de recurso:
- Trabajo de grado de pregrado
- Fecha de publicación:
- 2018
- Institución:
- Universidad Autónoma de Occidente
- Repositorio:
- RED: Repositorio Educativo Digital UAO
- Idioma:
- spa
- OAI Identifier:
- oai:red.uao.edu.co:10614/10222
- Acceso en línea:
- http://hdl.handle.net/10614/10222
- Palabra clave:
- Banca y Finanzas Internacionales
Riesgo (Finanzas)
Lavado de dinero
SARLAFT
Sistema financiero
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La implementación del sistema SARLAF es un requerimiento de índole legal que en Colombia está reglamentado por la Resolución N. 029 de 2014 emitida por la Superintendencia financiera, este requerimiento es obligatorio para las entidades financieras. Dado la complejidad de la norma y la necesidad de evaluar los riesgos que se pueden materializar en las operaciones de la institución, la implementación de sistema se hace a través de una herramienta que permite automatizar los procesos relacionados y detectar las operaciones que pueden tipificar un riesgo para la institución. Para realizar la implementación del sistema se optó por la herramienta Setti desarrollada en Colombia por el proveedor software Ingesoft quien mediante el uso de metodologías, para la implementación del sistema determino varias etapas que permitieron: Establecer las etapas de SARLAFT según los lineamientos de la Circular Externa 029-2014 de la Superintendencia Financiera. Implementar la herramienta SETTI para la administración del sistema SARLAFT Definir el plan para mitigar los riesgos y monitorear el sistema La implementación del sistema SARLAF no solo se hace como el cumplimiento de un requerimiento legal si no como la oportunidad de mitigar los riesgos de forma oportuna y mantener el monitoreo de las operaciones de la entidad financiera. La Entidad Financiera mantiene durante el proceso el compromiso por el desarrollo del proyecto asignando los recursos necesarios para el logro del objetivo y la difusión del proceso y de los resultados del proyecto de forma oportuna |
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Para realizar la implementación del sistema se optó por la herramienta Setti desarrollada en Colombia por el proveedor software Ingesoft quien mediante el uso de metodologías, para la implementación del sistema determino varias etapas que permitieron: Establecer las etapas de SARLAFT según los lineamientos de la Circular Externa 029-2014 de la Superintendencia Financiera. Implementar la herramienta SETTI para la administración del sistema SARLAFT Definir el plan para mitigar los riesgos y monitorear el sistema La implementación del sistema SARLAF no solo se hace como el cumplimiento de un requerimiento legal si no como la oportunidad de mitigar los riesgos de forma oportuna y mantener el monitoreo de las operaciones de la entidad financiera. La Entidad Financiera mantiene durante el proceso el compromiso por el desarrollo del proyecto asignando los recursos necesarios para el logro del objetivo y la difusión del proceso y de los resultados del proyecto de forma oportunaPasantía institucional (Profesional en Banca y Finanzas)-- Universidad Autónoma de Occidente, 2018.PregradoProfesional en Banca y Finanzas Internacionalesapplication/pdf105 páginasspaUniversidad Autónoma de OccidenteBanca y Finanzas InternacionalesDepartamento de Ciencias EconómicasFacultad de Ciencias AdministrativasDerechos Reservados - Universidad Autónoma de Occidentehttps://creativecommons.org/licenses/by-nc-nd/4.0/info:eu-repo/semantics/openAccessAtribución-NoComercial-SinDerivadas 4.0 Internacional (CC BY-NC-ND 4.0)http://purl.org/coar/access_right/c_abf2instname:Universidad Autónoma de Occidentereponame:Repositorio Institucional UAOBanca y Finanzas InternacionalesRiesgo (Finanzas)Lavado de dineroSARLAFTSistema financieroActualización sistema SETTI módulos de cumplimiento y sarlaft 2.0 en la Compañía Titán Intercontinental S.ATrabajo de grado - Pregradohttp://purl.org/coar/resource_type/c_7a1fTextinfo:eu-repo/semantics/bachelorThesishttps://purl.org/redcol/resource_type/TPinfo:eu-repo/semantics/publishedVersionhttp://purl.org/coar/version/c_970fb48d4fbd8a85Publicationc4da47da-d273-4ab8-8527-77d00e688463virtual::1126-1c4da47da-d273-4ab8-8527-77d00e688463virtual::1126-1TEXTT07871.pdf.txtT07871.pdf.txtExtracted texttext/plain147099https://red.uao.edu.co/bitstreams/5de248f8-ab74-4684-a8c7-a291b94cf0a3/downloadb3763a6dc4ad957641881a46c2527cf0MD57TA7871.pdf.txtTA7871.pdf.txtExtracted texttext/plain2https://red.uao.edu.co/bitstreams/e68bcfe0-a186-43b4-bce2-850eb9bb58e8/downloade1c06d85ae7b8b032bef47e42e4c08f9MD59THUMBNAILT07871.pdf.jpgT07871.pdf.jpgGenerated Thumbnailimage/jpeg6073https://red.uao.edu.co/bitstreams/08333fb2-431c-42c8-a5c7-30ea94579199/download7226fa5e58a5f6a077a079ebd63724deMD58TA7871.pdf.jpgTA7871.pdf.jpgGenerated Thumbnailimage/jpeg14095https://red.uao.edu.co/bitstreams/d0e20da0-7ecd-4118-bcd2-f1a1558be790/downloada787ea087ec1274490c7b6fe86f232efMD510CC-LICENSElicense_rdflicense_rdfapplication/rdf+xml; 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