Compliance en las entidades bancarias en Colombia : entre sanciones penales y administrativas por la financiación de proyectos que generen daño ambiental
La legislación colombiana ha creado obligaciones y responsabilidades para las entidades financieras con el objetivo de que adopten medidas de diligencia, por medio de sistemas de compliance, para evitar que se otorguen créditos a proyectos que generen daño ambiental. Lo anterior porque los bancos cu...
- Autores:
- Tipo de recurso:
- masterThesis
- Fecha de publicación:
- 2023
- Institución:
- Pontificia Universidad Javeriana
- Repositorio:
- Repositorio Universidad Javeriana
- Idioma:
- spa
- OAI Identifier:
- oai:repository.javeriana.edu.co:10554/66300
- Acceso en línea:
- http://hdl.handle.net/10554/66300
- Palabra clave:
- medio ambiente, daño ambiental, compliance, entidades financieras, financiación.
environment, environmental damage, compliance, financial institutions, financing.
Maestría en derecho económico - Tesis y disertaciones académicas
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- openAccess
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- Atribución-NoComercial-SinDerivadas 4.0 Internacional
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Compliance en las entidades bancarias en Colombia : entre sanciones penales y administrativas por la financiación de proyectos que generen daño ambiental Riaño Fonseca, Ana Sofía medio ambiente, daño ambiental, compliance, entidades financieras, financiación. environment, environmental damage, compliance, financial institutions, financing. Maestría en derecho económico - Tesis y disertaciones académicas |
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La legislación colombiana ha creado obligaciones y responsabilidades para las entidades financieras con el objetivo de que adopten medidas de diligencia, por medio de sistemas de compliance, para evitar que se otorguen créditos a proyectos que generen daño ambiental. Lo anterior porque los bancos cumplen con la función esencial de canalizar recursos para financiar el desarrollo en el país, y no pueden ser ajenos a la responsabilidad ambiental. Existen, hoy en día, sanciones penales y administrativas, en contra de los funcionarios y de las empresas, cuando se afectan los recursos naturales y los ecosistemas dentro del desarrollo del objeto social, y también es delito financiar la realización de estas conductas. Es por ello que, para proteger el medio ambiente, lograr un equilibrio entre desarrollo y protección de la naturaleza, y evitar sanciones, se requiere la adopción de medidas de diligencia por parte de los bancos. |
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Lo anterior porque los bancos cumplen con la función esencial de canalizar recursos para financiar el desarrollo en el país, y no pueden ser ajenos a la responsabilidad ambiental. Existen, hoy en día, sanciones penales y administrativas, en contra de los funcionarios y de las empresas, cuando se afectan los recursos naturales y los ecosistemas dentro del desarrollo del objeto social, y también es delito financiar la realización de estas conductas. Es por ello que, para proteger el medio ambiente, lograr un equilibrio entre desarrollo y protección de la naturaleza, y evitar sanciones, se requiere la adopción de medidas de diligencia por parte de los bancos.Colombian legislation has created obligations and responsibilities for financial institutions to adopt diligence measures, through compliance systems, to avoid granting loans to projects that generate environmental damage. This is because banks fulfill the essential function of channeling resources to finance development in the country and cannot be oblivious to environmental responsibility. Nowadays, there are criminal and administrative sanctions against officials and companies when natural resources and ecosystems are affected in the development of their corporate purpose, and it is also a crime to finance these conducts. Therefore, to protect the environment, achieve a balance between development and protection of nature, and avoid sanctions, it is necessary for banks to adopt diligence measures.Magíster en Derecho EconómicoMaestríaPontificia Universidad JaverianaMaestría en Derecho EconómicoFacultad de Ciencias JurídicasBecerra Alipio, Dayana Lisbeth2024-02-02T20:36:42Z2024-02-02T20:36:42Z2023-12-06http://purl.org/coar/version/c_ab4af688f83e57aaTesis/Trabajo de grado - Monografía - Maestríahttp://purl.org/coar/resource_type/c_bdccinfo:eu-repo/semantics/masterThesisinfo:eu-repo/semantics/publishedVersionPDFapplication/pdfapplication/pdfapplication/pdfapplication/pdfhttp://hdl.handle.net/10554/66300instname:Pontificia Universidad Javerianareponame:Repositorio Institucional - Pontificia Universidad Javerianarepourl:https://repository.javeriana.edu.cospaAtribución-NoComercial-SinDerivadas 4.0 Internacionalhttp://creativecommons.org/licenses/by-nc-nd/4.0/info:eu-repo/semantics/openAccessDe acuerdo con la naturaleza del uso concedido, la presente licencia parcial se otorga a título gratuito por el máximo tiempo legal colombiano, con el propósito de que en dicho lapso mi (nuestra) obra sea explotada en las condiciones aquí estipuladas y para los fines indicados, respetando siempre la titularidad de los derechos patrimoniales y morales correspondientes, de acuerdo con los usos honrados, de manera proporcional y justificada a la finalidad perseguida, sin ánimo de lucro ni de comercialización. De manera complementaria, garantizo (garantizamos) en mi (nuestra) calidad de estudiante (s) y por ende autor (es) exclusivo (s), que la Tesis o Trabajo de Grado en cuestión, es producto de mi (nuestra) plena autoría, de mi (nuestro) esfuerzo personal intelectual, como consecuencia de mi (nuestra) creación original particular y, por tanto, soy (somos) el (los) único (s) titular (es) de la misma. Además, aseguro (aseguramos) que no contiene citas, ni transcripciones de otras obras protegidas, por fuera de los límites autorizados por la ley, según los usos honrados, y en proporción a los fines previstos; ni tampoco contempla declaraciones difamatorias contra terceros; respetando el derecho a la imagen, intimidad, buen nombre y demás derechos constitucionales. Adicionalmente, manifiesto (manifestamos) que no se incluyeron expresiones contrarias al orden público ni a las buenas costumbres. En consecuencia, la responsabilidad directa en la elaboración, presentación, investigación y, en general, contenidos de la Tesis o Trabajo de Grado es de mí (nuestro) competencia exclusiva, eximiendo de toda responsabilidad a la Pontifica Universidad Javeriana por tales aspectos. Sin perjuicio de los usos y atribuciones otorgadas en virtud de este documento, continuaré (continuaremos) conservando los correspondientes derechos patrimoniales sin modificación o restricción alguna, puesto que, de acuerdo con la legislación colombiana aplicable, el presente es un acuerdo jurídico que en ningún caso conlleva la enajenación de los derechos patrimoniales derivados del régimen del Derecho de Autor. De conformidad con lo establecido en el artículo 30 de la Ley 23 de 1982 y el artículo 11 de la Decisión Andina 351 de 1993, "Los derechos morales sobre el trabajo son propiedad de los autores", los cuales son irrenunciables, imprescriptibles, inembargables e inalienables. En consecuencia, la Pontificia Universidad Javeriana está en la obligación de RESPETARLOS Y HACERLOS RESPETAR, para lo cual tomará las medidas correspondientes para garantizar su observancia.http://purl.org/coar/access_right/c_abf2reponame:Repositorio Universidad Javerianainstname:Pontificia Universidad Javerianainstacron:Pontificia Universidad Javeriana2024-02-04T08:09:19Z |